WWFT/SIRA (sept/okt 2020)
Integriteit is een van de kernonderwerpen voor de compliance officer. Een reeks aan wetten en regels reguleert daar iets over; NOCLAR, WWFT, VGBA, WTA, NVKS en ga zo maar door. In de SIRA komt alles samen. In deze kringbijeenkomst gaan we met elkaar in gesprek over deze voor de compliance officer zo belangrijke tool. Hoe gebruiken we de SIRA en hoe past met name de WWFT daar goed in?
Gastspreker: Arnout van Kempen CISA, als compliance officer verbonden aan verschillende kantoren en oud toezichthouder bij de AFM.
Oorzakenanalyse (november 2020)
Wat kun je met oorzakenanalyse? Waar zitten valkuilen en voetangels en klemmen? Moet je het uitbesteden of kun je het als organisatie prima zelf? Hoe hangen oorzakenanalyse en cultuur met elkaar samen? Tijdens deze bijeenkomst worden ook de modellen die voor oorzakenanalyses bekend zijn besproken zoals o.a. het 5-why-model en het visgraatmodel. Kennis en ervaring uit de praktijk wordt praktisch behandeld.
Gastspreker: drs. Ernest Ouwejan, als gedragsdeskundige verbonden aan V&A accountants adviseurs en participeert in de oorzakenanalyse commissie bij Baker Tilly
Opvolging aanbevelingen MCA rapport en CTA rapport (maart 2021)
Het kabinet heeft een pakket aan maatregelen opgesteld om de kwaliteit van de accountancy sector verder te verhogen. Tijdens deze bijeenkomst worden de gevolgen van de nieuwe accountantswetgeving voor u uitvoerig besproken. Wat zijn de belangrijkste aandachtspunten en wat betekenen deze voor onze praktijk?
Gastsprekers: Paul Dinkgreve RA, bestuurslid SRA en partner/accountant Jan Accountants en Roland Ogink RA, bestuurslid SRA en partner/directeur De Jong & Laan.
Ervaringen Toezicht (n.t.b.)
Vertegenwoordigers van de AFM zullen praktijkervaringen en casussen naar aanleiding van het toezicht behandelen, mede op basis van de uitkomsten van de rapportage overige OOB en de integriteitsonderzoeken.
Gastspreker(s): vertegenwoordigers van de AFM
Aandachtspunten n.a.v. externe toetsingen (juni 2021)
Elke organisatie heeft meerdere “peilstokken” om de kwaliteit te meten. Daarmee komen vele signalen vanuit de organisatie op de compliance officer af. Eén daarvan betreft de uitkomsten vanuit OKB’s en reviews afgeronde opdrachten (ook wel geduid als inspecties of interne reviews). De AFM spreekt over Intern Kwaliteit Onderzoek (IKO). Tijdens deze bijeenkomst zoomen we in op de soorten signalen die naar voren komen, met name ook die vanuit OKB’s en reviews afgeronde opdrachten en bespreken we wat daarbij de verwachting is van de compliance officer.
Gastspreker: Bouwe Sprey RA, zelfstandig adviseur en lid van de Review Commissie van SRA.