Compliance Seminar 2021

Dit jaarlijkse praktijkseminar heeft een unieke opzet. Wij praten u bij over de laatste ontwikkelingen én u gaat in gesprek met de SRA-Review en compliance vakgenoten.

De controlepraktijk staat nog steeds groot in de spotlights. Maar ook de coronacrisis heeft de nodige invloed op uw werk als compliance officer. Waar moet u op letten rondom klantrisico’s, continuïteit en (dreigende) faillissementen? En wat zijn de meest voorkomende frauderisico’s anno 2021, maar vooral wat doet u hier allemaal mee als compliance officer?

Ook kijken we naar integriteit en (fraude)dilemma’s en gaan we in gesprek met de AFM over de nieuwe toezichtsaanpak. Tijdens het Compliance Seminar krijgt u de gelegenheid om met de AFM, reviewers en collega-compliance officers ervaringen uit te wisselen.

• Actualiteiten compliance en SRA-Review
• Corona en het effect op klantrisico’s en continuïteit
• De lat leggen voor professioneel gedrag
• Top 10 rondom fraude anno 2021
• Faillissementen en compliance
• In gesprek met de toezichthouder
• Aandachtspunten AFM in 2021 en verder…

13:30 uur Ontvangst

14:00 uur Opening en actualiteiten compliance

• Inleiding op het dagprogramma
• Nieuwe kwaliteitsindicatoren
• Resultaten review 2020

Dick Meester RA

14:40 uur Corona en het effect op klantrisico’s en continuïteit

• Gevolgen coronacrisis op klantrisico’s en continuïteit op dossierniveau
• De rol van de compliance officer daarbij
• Continuïteitsrisico’s bij controleren en samenstellen

Bouwe Sprey RA

15:25 uur De lat leggen voor professioneel gedrag

• De integriteitsdriehoek vertaald naar compliance
• Oordeels- en besluitvorming en (morele) dilemma’s
• Gesprek met de ondernemer/bestuurder over integriteit

Drs. Peter Schimmel RA

16:10 uur Pauze

16:30 uur De top 10 rondom fraude anno 2021

• Fraude rond NOW en omzet
• Belastingfraude
• Fraude bij faillissementen

Arnout van Kempen CISA

17:15 uur Faillissementen en compliance: de curator als tegenpartij

• De positie van de curator vs. de positie van de klant
• Afgifte van stukken aan de curator
• De rol van en aandachtspunten voor de compliance officer

Mr. Danny Theunis / Mr. Charlotte Wilcke

18:00 uur Pauze

19:00 uur In gesprek met de toezichthouder

• De methodologie van de AFM in het nOOB-segment, alsmede de achtergronden hiervan
• Good practices bij OKB’s
• AFM-aandachtspunten 2021/2022

Prof. dr. Barbara Majoor RA

Programma (vervolg)

20:00 uur Afsluitend: vragen en conclusies
U krijgt gelegenheid om vragen te stellen, de discussie aan te gaan en uw
praktijkissues bespreekbaar te maken.

Dick Meester RA

20:30 uur Afsluiting door de dagvoorzitter