Wet- en regelgeving is dé basis voor uw functie als compliance officer. Maar veel regels zijn op verschillende manieren uit te leggen. Waar gaat het in de praktijk mis?
Het vertalen van wet- en regelgeving naar klantsituaties of uw kantoor kan best lastig zijn. Vanzelfsprekend wilt u de regels als compliance officer strikt naleven, maar in welke situaties mag u wel van de regels afwijken? Hoe laat u dan zien dat u integer hebt gehandeld? Belangrijk is dat u uw bevindingen en motivatie van uw beslissingen goed vastlegt in het dossier. Waar kan de regelgeving op verschillende wijze worden geïnterpreteerd? En hoe vertaalt u wet- en regelgeving naar praktische risico beheersende maatregelen?
In deze masterclass krijgt u een update van alle relevante wet- en regelgeving. Met praktijkvoorbeelden en ingebrachte cases gaat u in een kleine groep in discussie over de ‘grijze’ gebieden. Deze masterclass heeft een interactief karakter, uw dagelijkse praktijk staat daarbij voorop!
De definitieve inhoud is afhankelijk van de aangeleverde dossiers, maar bestaat o.a. uit:
- VGBA, NOCLAR en Wwft in relatie tot uw kwaliteitsbeleid
- Voldoen aan de AVG
- Omgaan met civiele kwesties
- Hoe ver gaat de zorgplicht van de accountant?
- Eisen vanuit de NVKS
- Klachten en claims
- Omgaan met de AFM
Bijzonderheden
Voorafgaand kunt u (geanonimiseerde) stukken uit uw eigen praktijk aanleveren. De presentatie is maatwerk en wordt afgestemd op de cursusgroep. De presentatie komt daarom na de cursus beschikbaar.