Thuis in uw branche

Signaleren van fraude en corruptie

Omgaan met risico’s bij samenstellen, beoordelen en controleren

Van u als accountant wordt verwacht dat u uw maatschappelijke verantwoordelijkheid neemt bij fraude en corruptie. In hoeverre kunt u hierbij steunen op de bestaande regelgeving?

Overzicht

Prijs SRA-leden: € 395,00
Prijs niet-leden: € 540,00
Groepsgrootte: 25
PE-uren/punten:
AA/RA/RC 5
Bestemd voor: Accountant vennoot/medewerker, Teamleider/Relatiebeheerder, Compliance officer
Resultaat:

U kent uw verantwoordelijkheden als accountant en weet in te spelen op risico’s met betrekking tot fraude en corruptie.

Uw docent

Arnout van Kempen

Arnout van Kempen CISA

Arnout van Kempen CISA is als compliance officer verbonden aan verschillende kantoren en oud toezichthouder bij de AFM.

.

Inhoud

Van u als accountant wordt verwacht dat u uw maatschappelijke verantwoordelijkheid neemt bij fraude en corruptie. In hoeverre kunt u hierbij steunen op de bestaande regelgeving?

Fraude en corruptie zijn vaak moeilijk te herkennen! Ze hebben als kenmerk dat ze opzettelijk plaatsvinden, veelal gepaard gaand met misleiding. Toch zijn er factoren en red flags te benoemen die belangrijk zijn bij de identificatie en inschatting van risico’s van fraude en corruptie. Welke factoren zijn dat? En hoe neemt u deze mee in uw werkzaamheden? En vooral: tot waar gaat uw verantwoordelijkheid?

Hoe moet u omgaan met grijze gebieden rond steekpenningen, omkoping en facilitation payments? Wanneer kan sprake zijn van ‘echte’ corruptie? Wanneer moet u in actie komen? En hoe kijkt de AFM aan tegen fraude en corruptie in haar onderzoeken? Tijdens deze cursus vertalen wij de eisen uit de relevante wet- en regelgeving naar praktijkvoorbeelden en lastige praktijksituaties.

  • Relevante wet- en regelgeving zoals Wwft en NOCLAR
  • AFM-onderzoek fraude en corruptie
  • Signaleren van en inspelen op frauderisicofactoren
  • Wanneer is er sprake van een corruptierisico?
  • Samenhang fraude en corruptie
  • Checklist 72 indicatoren voor fraude, corruptie en witwassen
  • Proces van melden
  • Fraude casussen

Locatie & Datum

Datum & tijd:
Woensdag 4 november 2020 van 14:00 uur tot 20:00 uur
Beschikbaar
Locatie: Hotel Vianen in Vianen ut / routebeschrijving
Cursuscode: EOCU32486

Docent(en)

Arnout van Kempen

Arnout van Kempen CISA

Arnout van Kempen CISA is als compliance officer verbonden aan verschillende kantoren en oud toezichthouder bij de AFM.

SRA.nl maakt gebruik van cookies. Klik hier voor meer informatie.

Cookies accepteren